“十四五”時期，高質量發展是經濟社會發展的主題，也是資本市場和證券行業發展的主線。為廣泛凝聚推動證券業高質量發展的共識，加快建設“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化，中國證券報聯合中國證券業協會全年推出“證券行業高質量發展與文化建設高管談”專欄，邀請證券公司高管在行業內分享證券行業高質量發展或文化建設的思想感悟、實踐經驗和政策建議，共同書寫資本市場新時代篇章！本文為專欄文章之二十四。

中銀國際證券股份有限公司黨委書記、執行總裁寧敏日前在接受中國證券報記者專訪時表示，近年來，中銀證券認真學習貫徹黨中央、國務院以及中國證監會和行業協會有關文化建設重要精神，緊緊抓住合規文化建設這個核心，從理念、行為、制度等多層次深入推進文化建設，為公司高質量發展提供價值引領和精神支撐。

堅持黨建引領 緊抓合規文化

寧敏表示，我國國有企業的經營實踐充分證明，加強黨的領導與完善公司治理在目標上是一致的，在功能上是互補的。中銀證券充分發揮黨的領導和現代公司治理雙重優勢，堅持黨建引領，筑牢思想根基，努力將黨建融入公司治理的方方面面，做加強行業文化建設、防范道德風險的“排頭兵”。實踐中，中銀證券將黨建工作和文化建設相結合，將黨風廉政建設和風險合規管理相結合，始終服從于、服務于黨中央決策和國家戰略，穩健進取地開展各項業務。

“一方面，中銀證券建立健全黨委議事決策機制，充分保障黨委在公司治理中發揮把方向、管大局、保落實的領導核心作用，探索形成黨委全面領導、董事會戰略決策、監事會獨立監督、管理層負責經營的治理格局，有效保障各方面利益，保證公司沿著正確的方向穩健發展。”寧敏指出，另一方面，積極通過專題會議、專家學者授課、宣傳專題專欄、領導干部講黨課等方式帶動員工在業務拓展中主動對標中央大政方針，自覺把服務實體經濟、防范金融風險、深化金融改革的意識豎起來、責任扛起來，把高質量發展和高水平的合規風控良性互動結合起來，為推動行業高質量發展貢獻力量。

優秀的合規管理能力是適應行業特點構建差異化優勢的重要基礎，合規經營是公司行穩致遠的立身之本，也是服務實體經濟的內在要求，更是防范風險的有力抓手。寧敏認為，穩健發展，正是中銀證券深刻洞悉行業本質、準確把握發展規律所形成的鮮明風格和獨特標簽。而這種風格的形成，即在于中銀證券一貫高度重視風險合規管理，在公司價值觀念和經營方針中，均體現“堅定不移嚴守風險合規底線”的鮮明導向。公司抓住合規文化這個核心，文化建設也達到了綱舉目張的效果。

在多年的發展中，中銀證券塑造并總結出了“客戶至上、穩健進取”的價值觀，以及“‘四有’（有激情、有格局、有方法、有業績）、‘三知’（知敬畏、知深淺、知進退）、知行合一”的企業文化。這其中，“穩健”的核心要義就是“嚴守風險合規底線”，并以“三知”為具體要求。所謂“知敬畏”，就是對市場、法治、專業、投資者要存敬畏之心；所謂“知深淺”，就是要全面了解宏觀、行業、監管環境，有的放矢開展工作，不能盲目發展而罔顧風險；所謂“知進退”，就是有所為有所不為。

寧敏表示，上述價值觀念、文化內涵和其內在邏輯，既是對中銀證券企業風格、價值追求、實踐經驗的高度凝練，又是公司戰略定位、發展理念、專業能力等各方面的綜合體現；既結合了行業和公司實際，又與公司發展模式、業務理念相融合。其在資本市場波動中經受了時間和市場的檢驗，成為全體中銀證券人共同的、健康向上的思維方式和行事習慣，夯實了文化建設基礎。

樹立拼搏導向 健全規章制度

在寧敏看來，合規是公司經營的“堤壩”。“堤壩”是否堅實，重點在意識、制度、機制、責任和管理，而這所有的關鍵還是在于人。一方面，要糾正員工的認知偏見；另一方面，要在員工群體中樹立規范意識，強化對員工的管理和行為養成，把合規經營、規范執業的理念通過每位員工的行為落到實處。

證券行業本身就是經營風險的行業，但是仍有一些從業人員心中存在一種“僥幸心理”。中銀證券除了持續強化日常宣貫培訓和警示教育之外，還組織編寫發布了《中銀證券員工合規手冊》《員工手冊》，向全體員工進一步明確：合規管理絕不僅僅是合規部門的責任，更是公司上下每一位員工的責任，要求所有員工必須從自身做起，從眼前做起，確保在思想上、行動上把合規經營的價值理念踐行到每一個工作環節，引導和規范員工在各項業務、各個環節中體現合規能力、誠信精神、專業水平和穩健意識。“也要防止走向另一個極端，那就是把合規當成一事無成的擋箭牌。”寧敏指出，在激烈的市場競爭和復雜多變的環境中，無論是防風險還是謀發展，墨守成規不行，無所作為更不行。

首先，中銀證券不遺余力地引進人才，保持隊伍的外部開放性，打破“面”的平衡。同時，有的放矢地輪崗換崗，保持崗位的內部開放性，打破“點”的平衡。其次，堅定不移地打破資源機制上的平衡，資源向拼搏進取者聚焦。第三，堅定不移地打破用人機制上的平衡，深入推進人崗匹配、人才識別，形成能者上、庸者下的用人導向。

同時，中銀證券弘揚的“拼搏進取”是建立在員工“身心健康”基礎上的，只有“身心健康”，才能幫助員工在面對困難和壓力時持之以恒地拼搏進取。因此，公司堅持將員工的身心健康放在首位，建立健全福利保障機制，常態化開展各類體育文化、團隊建設活動，落實慰問、幫扶各類關懷舉措，營造簡單清新、友愛共進的工作氛圍，有效激發活力。

“培育健康向上的文化，既需要強化教育引導，又需要加強制度規范，形成長效機制。”寧敏表示，中銀證券不斷建立健全各項規章制度，將文化建設的基本要求制度化、規范化，嵌入業務流程、內部控制、合規管理之中，以制度承載道德理念、固化良好品行、強化文化認同。

一方面，中銀證券對業務經營、合規風險管理、監督檢查機制等各方面制度進行重檢，依照監管規定及內部合規需求，進一步完善各項管理規章和制度，構建了業務部門為一道防線、風控合規部門為二道防線、審計為三道防線的協同配合管理機制，推動形成與公司相適應的管理理念、價值準則、職業操守，實現多個層次、相互銜接、有效制衡的運行機制，確保合規與風險管理要求在各業務層面的全覆蓋，重點部門和關鍵崗位得到有效管理和監督制衡。

另一方面，中銀證券還推動公司文化與戰略融合發展的相關安排。建立公司發展戰略與文化理念融合發展的評價機制，將文化建設納入考核范圍，推動文化建設融入業務發展、公司日常管理，促進提升公司文化與戰略發展契合度；建立公司長期價值創造、聲譽價值創造的激勵機制，完善聲譽風險管理制度，健全維護公司聲譽、職業聲譽的考評機制；在中國證券業協會《證券公司聲譽風險管理指引》的基礎上，修訂公司聲譽風險管理辦法和宣傳管理制度，進一步體現文化價值創造導向，促進形成有效的自律約束、道德約束、誠信約束和聲譽約束機制。

文化促進發展 發展培育文化

文化建設的目的是促進穩健發展，反過來，穩健發展也能夠促進文化的培育。寧敏表示，在近年來的發展實踐中，中銀證券認真踐行行業文化，主動將自身發展融入國家大局，積極回饋社會，既推動了公司穩健發展，又進一步厚植了文化根基、強化了文化自信。

根據寧敏介紹，一方面，中銀證券堅定支持國家戰略。在支持實體經濟、綠色金融、鄉村振興、創新驅動戰略，以及京津冀、長三角、大灣區等重點區域發展上投入大量資源，打造了一批具有首創性項目或標桿意義的重大項目。

“另一方面，積極投身社會公益，通過產業扶貧、教育扶貧、智力扶貧和消費扶貧等多種方式，對6個貧困縣進行精準扶貧，積極承擔社會責任。”寧敏表示，中銀證券發揮券商專業優勢，幫助貧困地區企業找資金、找出路，積極對接多層次資本市場，努力提升貧困地區企業的持續發展能力。先后規劃和投入教育扶貧資金幫助廣西壯族自治區龍勝縣龍脊鎮小寨小學進行整體災后重建，設立教育扶貧基金用于資助結對幫扶貧困縣建檔立戶貧困學生，聯合清華大學舉辦結對幫扶貧困縣教師培訓班、脫貧攻堅專題培訓等各類培訓。

在支援抗疫救災等重大事件中，中銀證券公司及員工積極通過各種方式履行社會責任，踐行使命擔當。2020年1月新冠肺炎疫情初期，中銀證券就聯合旗下的期貨子公司第一時間捐款600萬元馳援武漢疫情防控。同時，針對湖北地區和其他新三板掛牌企業受疫情影響大生產經營出現不同程度困難的情況，中銀證券在行業首家做出了減免督導費用的決定，以實際行動支持受影響企業克服疫情帶來的困難。發揮專業優勢，助力疫情防控。中銀證券作為主承銷商于2020年2月疫情爆發之初即幫助“東陽光科技2020年公司債券（第一期）（疫情防控債）”成功發行上市，成為疫情發生后首單在交易所發行的疫情防控債。

文化的力量也正保障和推動中銀證券的轉型發展。近年來，中銀證券業務發展一直保持穩健態勢，收入、利潤市場排名一直高于凈資本市場排名。2017年以來，公司ROE平均值為7.01%，高于行業平均值5.90%。過去4年，公司凈資本和凈利潤的剪刀差在凈資產排名前50位券商中，有3年位列前3位。其中，2018年“剪刀差”在凈資產前50名券商中位列第1。

最后，寧敏表示，未來中銀證券將守正創新，不斷推進文化建設做深做實，結合公司發展實際，持續健全、優化與公司發展相適應的制度體系和行為體系，用文化的力量引領方向、促進發展、塑造形象，為公司積極投身建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場注入新動能、提供新支撐。

寧敏，博士，現任中銀國際證券股份有限公司黨委書記、執行總裁。

編輯：亞文輝