國家重點研發計劃項目綜合績效評價

工作規范（試行）

    國家重點研發計劃項目實施期滿后，項目管理專業機構（以下簡稱專業機構）應立即啟動綜合績效評價工作。項目因故不能按期完成須申請延期的，項目牽頭單位應于項目執行期結束前6個月提出延期申請，經專業機構提出意見報科技部審核后，由專業機構批復。項目延期原則上只能申請1次，延期時間原則上不超過1年。

    綜合績效評價重點包括項目（課題）任務完成情況和經費管理使用情況等方面。有關工作分為課題績效評價和項目綜合績效評價兩個階段，在完成課題績效評價的基礎上開展項目綜合績效評價。

一、總體要求

    1. 課題承擔單位和參與單位，對本單位科研成果管理負主體責任，要組織對本單位科研人員的成果進行真實性審查，并按照分類分級管理的原則，對科研檔案的完整性、準確性、系統性進行審查；項目牽頭單位和項目負責人、課題承擔單位和課題負責人，要對本項目或課題的相關成果進行審核把關，檢查科技報告完成情況和科技成果填報情況，不得把項目承擔單位之外的成果，或項目任務之外成果，納入綜合績效評價材料。

    2. 綜合績效評價工作中，任務完成方面主要考核項目目標和考核指標的完成情況、成果效益、人才培養和組織管理等；經費管理使用方面主要考核承擔單位項目資金撥付及到位、預算執行、科研經費管理制度執行情況和經費開支合規性等。項目牽頭單位負責組織課題績效評價并對績效評價結論負責；專業機構負責組織項目綜合績效評價。

    3. 突出代表性成果和項目實施效果評價，不將“人才項目”“頭銜”“帽子”“論文數量”“獲得獎勵”等作為評價指標。基礎研究與應用基礎研究類項目重點評價新發現、新原理、新方法、新規律的重大原創性和科學價值、解決經濟社會發展和國家安全重大需求中關鍵科學問題的效能、支撐技術和產品開發的效果、代表性論文等科研成果的質量和水平，以國際國內同行評議為主。技術和產品開發類項目重點評價新技術、新方法、新產品、關鍵部件等的創新性、成熟度、穩定性、可靠性，突出成果轉化應用情況及其在解決經濟社會發展關鍵問題、支撐引領行業產業發展中發揮的作用。應用示范類項目績效評價以規模化應用、行業內推廣為導向，重點評價集成性、先進性、經濟適用性、輻射帶動作用及產生的經濟社會效益，更多采取應用推廣相關方評價和市場評價方式。

    對于關鍵核心技術攻關重大項目，進一步發揮需求方、用戶、產業界等的重要作用，需求方、用戶、產業界代表應直接參與綜合績效評價工作，充分發表意見，并將需求方和用戶對項目完成情況的評價意見，以及對項目成果的推廣應用意見，作為評價的核心指標。

    4. 專業機構應提前部署綜合績效評價工作，通知項目牽頭單位做好準備，同時制定重點專項項目年度綜合績效評價工作方案，并報科技部備案。

二、課題績效評價

    項目下設各課題實施期滿后，項目牽頭單位組織對課題任務完成情況進行績效評價，課題承擔單位和負責人應認真編制課題績效自評價報告（格式見附1）；同時，課題承擔單位從國家科技管理信息系統選取具備國家科技計劃（專項、基金等）資金審計資格的會計師事務所開展課題結題審計。課題承擔單位應與會計師事務所簽訂審計協議，審計費用可從課題資金列支，應在雙方協商、公允透明、經濟合理的原則下確定。

（一）課題績效評價。

    1. 項目牽頭單位組建課題績效評價專家組。專家組實行回避制度和誠信承諾，人數一般不少于7人，其中可包括重點專項專家委員會專家和專業機構聘請的項目責任專家。

    2. 專家組在審閱資料、聽取匯報、實地考察等基礎上，根據科研項目績效分類評價的要求，按照任務書約定，對課題目標和考核指標完成情況、研究成果的水平及創新性、成果示范推廣及應用前景、課題對項目總體目標的貢獻、人才培養和組織管理等情況進行評價（專家個人意見表格式見附2，專家組意見表格式見附3）。評價時，既要總結成績，又要分析存在的主要問題，并嚴格審核課題成果的真實性。課題績效評價結論分為通過、未通過和結題三類。

（1）按期保質完成課題任務書確定的目標和任務，為通過。

（2）因非不可抗拒因素未完成課題任務書確定的主要目標和任務，為未通過。

（3）因不可抗拒因素未完成課題任務書確定的主要目標和任務的，按結題處理。

（4）未按期提交材料的，提供的文件、資料、數據存在弄虛作假的，未按相關要求報批重大調整事項的，課題承擔單位、參與單位或個人存在嚴重失信行為并造成重大影響的，拒不配合績效評價工作的，均按未通過處理。

對于項目下不設課題或僅設置一個課題的情況，可不組織課題績效評價。

（二）課題結題審計。

    1. 課題結題審計主要是對課題資金的管理使用情況進行審計。會計師事務所應嚴格按照《中央財政科技計劃項目（課題）結題審計指引》要求，如實、準確、全面的開展結題審計，并向課題承擔單位出具審計報告。項目的匯總審計報告由審計項目牽頭單位的會計師事務所出具。課題承擔單位如能提供本課題已接受有關政府審計、紀檢等方面出具的報告，應當對相關結論予以采信。

    2. 結題審計后，課題承擔單位應將審計報告和相關補充說明材料等統一交至項目牽頭單位。對于項目下不設課題或僅設置一個課題的情況，直接出具項目審計報告。

    完成上述工作后，項目牽頭單位在國家科技管理信息系統中填報并提交項目綜合績效自評價報告（格式見附4）。

三、項目綜合績效評價

    項目牽頭單位和項目負責人應在項目執行期結束后3個月內完成項目綜合績效評價材料準備工作，并通過國家科技管理信息系統向專業機構提交如下材料。

（1）項目綜合績效自評價報告。

（2）項目所有下設課題相關績效評價材料及績效評價意見。

（3）項目實施過程中形成的知識產權和技術標準情況，包括專利、商標、著作權等知識產權的取得、使用、管理、保護等情況，國際標準、國家標準、行業標準等研制完成情況。

（4）與項目任務相關的第三方檢測報告或用戶使用報告。

（5）成果管理和保密情況，說明研究過程中公開發表論文和宣傳報道、對外合作交流、接受外方資助等情況；保密項目和擬對成果定密的非保密項目還需說明成果定密的密級和保密期限建議、研究過程中保密規定執行情況等。

（6）任務書中約定應呈交的科技報告。

（7）科技資源匯交方案，根據《國務院辦公廳關于印發科學數據管理辦法的通知》的要求和指南規定需要匯交的數據，應提交由有關方面認可的科學數據中心出具的匯交憑證；對于項目實施過程中形成的科技文獻、科學數據、具有宣傳與保存價值的影視資料、照片圖表、購置使用的大型科學儀器、設備、實驗生物等各類科技資源，應提出明確的處置、歸屬、保存、開放共享等方案。 

（8）審計報告和相關補充說明材料等（審計報告由會計師事務所上傳）。

    專業機構應在收到項目綜合績效評價材料后6個月內完成項目綜合績效評價。

（一）評前審查。

    收到綜合績效評價材料后，專業機構應組織開展評前審查。審查工作可委托第三方評估機構（以下簡稱評估機構）開展。評估機構應具備國家科技計劃項目（課題）資金審核工作經驗，熟悉國家科技計劃和資金管理政策，建立了相關領域的科技專家隊伍，擁有專業的人才隊伍等。

    審查內容包括：

（1）資料的完整性、合規性。

（2）審計報告反映的問題是否準確、客觀、全面，并填寫《審計報告質量評價表》。

（3）對資金管理存在的問題組織進行整改，要求項目牽頭單位組織各課題承擔單位于15個工作日內提交整改材料，如未按時提交整改材料，且無正當理由的，按相關支出不合理認定。

（4）對整改后各課題專項資金的收支及結余情況進行調整并出具審查意見。

審查工作應在收到綜合績效評價資料后25個工作日內完成。

（二）專家評議。

    1. 專業機構應按照科研項目績效分類評價要求，根據不同項目類型，組織項目綜合績效評價專家組，采用同行評議、第三方評估和測試、用戶評價等方式開展綜合績效評價工作，如有需要可現場核查。對于具有創新鏈上下游關系或關聯性較強的相關項目，應有整體設計，強化對一體化實施績效的考核。

    為便于有關部門及時掌握專項實施成效、推動后續成果的轉化應用，項目綜合績效評價時一般應邀請科技部計劃管理司局、業務司局等相關司局和有關部門、地方參加。

    2. 項目綜合績效評價專家組實行回避制度和誠信承諾。專家組包含技術專家和財務專家等，組長由技術專家擔任，副組長由財務專家擔任，總人數一般不少于10人（財務專家不少于3人），原則上從國家科技專家庫中選取。其中：技術專家應包括重點專項專家委員會專家和專業機構聘請的項目責任專家，其構成應體現科研項目績效分類評價要求，并充分聽取專項參與部門意見；財務專家可特邀不超過3人。

    3. 開展項目綜合績效評價時，專家組在審閱資料、聽取匯報和質詢等基礎上，結合項目年度、中期執行情況等信息，進行審核評議。

——在項目任務方面，根據科研項目績效分類評價的要求，重點對項目目標和考核指標完成情況、研究成果的水平及創新性、成果示范推廣及應用前景、項目組織管理和內部協作配合、人才培養等情況進行評價。

——在資金方面，重點對資金到位與撥付情況、會計核算與資金使用情況、預算執行與調整等情況進行評議，在此基礎上確定課題專項資金結余，并由財務專家填寫專家個人、專家組課題資金評議打分表（格式見附5、6）。

    4. 技術專家填寫項目綜合績效評價專家個人意見表（格式見附7），專家組出具項目綜合績效評價專家組意見表（格式見附8）。項目綜合績效評價結論分為通過、未通過和結題三類。對于通過綜合績效評價的項目，績效等級分為優秀、合格兩檔。

（1）按期保質完成項目任務書確定的目標和任務，為通過。

（2）因非不可抗拒因素未完成項目任務書確定的主要目標和任務，為未通過。

（3）因不可抗拒因素未完成項目任務書確定的主要目標和任務的，按結題處理。

（4）未按任務書約定提交科技報告或未按期提交材料的，提供的文件、資料、數據存在弄虛作假的，未按相關要求報批重大調整事項的，項目牽頭單位、課題承擔單位、參與單位或個人存在嚴重失信行為并造成重大影響的，拒不配合綜合績效評價工作或逾期不開展課題績效評價的，均按未通過處理。

    對于通過綜合績效評價的項目，平均得分90分及以下的，績效等級為合格；由專業機構根據綜合績效評價情況，在平均得分90分以上的項目中，確定績效等級為優秀的項目，且每個重點專項中，績效等級為優秀的項目比例不超過15%。

四、綜合績效評價結論下達及其它事宜

    1. 專業機構根據項目綜合績效評價情況，形成項目綜合績效評價結論。綜合績效評價工作結束后3個月內，專業機構應將項目綜合績效評價結論（附9）通知項目牽頭單位，抄報科技部和項目牽頭單位的主管部門。

    2. 存在下列情況之一的，課題結余資金由專業機構收回：

（1）課題績效評價結論為結題或未通過的。

（2）課題資金評議得分為80分及以下的。

（3）課題承擔單位信用評價差的。

（4）項目綜合績效評價結論為結題或未通過的，項目下所有課題結余由專業機構收回。

    3. 對于需上交的課題專項資金結余，項目牽頭單位應及時收繳課題承擔單位的結余，并匯總后上交專業機構。結余資金上交應在項目牽頭單位收到綜合績效評價結論后1個月內完成。

    4. 留用的結余由課題承擔單位和參與單位在2年內（自綜合績效評價結論下達后次年的1月1日起計算）統籌用于本單位科研活動的直接支出。2年后結余未使用完的，應及時上交專業機構，統籌用于重點專項后續支出。

    5. 專業機構應督促項目牽頭單位在收到項目綜合績效評價結論后1個月內，將項目綜合績效評價材料和相關技術文件歸檔管理。涉及科技報告、數據匯交、技術標準、成果管理、檔案管理等事宜，按照有關管理規定執行。

    6. 項目綜合績效評價結論及成果除有保密要求外，應及時向社會公示。

    7. 保密項目和擬對成果定密的非保密項目的綜合績效評價，參照此辦法并嚴格按照《中華人民共和國保守國家秘密法》和《科學技術保密規定》等相關規定組織實施。保密課題結題審計由專業機構組織以財務檢查形式開展。

五、責任與監督

    1. 科技部相關司局根據職能分工采取隨機抽查等方式對綜合績效評價工作進行督促檢查。項目牽頭單位和專業機構負責對受其管理或委托的項目相關責任主體的嚴重失信行為進行記錄，并報送科技部進行管理和結果應用。

    2. 項目綜合績效評價或課題績效評價不通過的，或項目牽頭單位、課題承擔單位和參與單位或個人涉及科研誠信問題的，依照相關規定和程序記入信用記錄；課題承擔單位和參與單位在科研資金使用中有重大違規行為，或整改不到位，或未及時足額上交結余資金的，視情節輕重，給予通報批評、停撥單位在研課題中央財政資金、取消單位或有關人員課題申報資格等處理，并記入信用記錄；涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。

    3. 科技部對審計報告和第三方評估測試或評價報告進行抽查監督評估，相關結果將作為對相關責任主體進行信用記錄的重要依據。

    建立對會計師事務所的責任追究制度。會計師事務所無正當理由不按時提交審計報告、或出具的結題審計報告未能按要求如實反映被審課題資金管理和使用情況，或出現協助承擔單位弄虛作假、重大稽核失誤以及其他虛假陳述或未勤勉盡責行為的，相關部門給予通報批評或取消審計資格等處理，同時按照《中華人民共和國注冊會計師法》及國家有關法律法規追究相應責任；涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。

    4. 專業機構是實施項目綜合績效評價的主體，對綜合績效評價結果負責。在綜合績效評價各環節出現審核疏漏、違反規則，以及濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀行為的，一經查實，按照《中華人民共和國監察法》《事業單位工作人員處分暫行規定》《財政違法行為處罰處分條例》等國家有關法律法規追究相應責任；涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。

    5. 評估機構應當遵守國家法律法規，規范審查業務流程。評估機構存在重大問題的，可視情節采取記錄機構不良信用、批評、通報、相關審查結果無效，或取消該單位審查資格等處理措施，并依法追究相關工作人員的責任。

    6. 參與綜合績效評價工作的專家應恪盡職業操守，按照獨立、客觀、公正的原則進行審核評議。建立對專家的責任追究制度，存在明顯不合理、不正當、不作為等傾向，或謀取不正當利益等行為的，其出具的相關意見無效，記入專家個人信用記錄，情節嚴重的給予通報批評、取消專家資格等處理；涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。

    7. 對專業機構以及相關人員、項目承擔單位及相關人員、會計師事務所及從業人員、有關專家等的處理結果，以適當方式向社會公布。

附：1. 國家重點研發計劃課題績效自評價報告（參考格式）

    2. 國家重點研發計劃課題績效評價專家個人意見表（參考格式）

    3. 國家重點研發計劃課題績效評價專家組意見表（參考格式）

    4. 國家重點研發計劃項目綜合績效自評價報告（參考格式）

    5. 專家課題資金評議打分表（參考格式）

    6. 專家組課題資金評議打分表（參考格式）

    7. 國家重點研發計劃項目綜合績效評價專家個人意見表（參考格式）

    8. 國家重點研發計劃項目綜合績效評價專家組意見表（參考格式）

    9. 關于下達國家重點研發計劃××項目綜合績效評價結論的通知（參考格式）