科技部

新華社北京5月30日電 近日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》，并發(fā)出通知，要求各地區(qū)各部門結(jié)合實際認真貫徹落實。

《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》全文如下。

科研誠信是科技創(chuàng)新的基石。近年來，我國科研誠信建設(shè)在工作機制、制度規(guī)范、教育引導、監(jiān)督懲戒等方面取得了顯著成效，但整體上仍存在短板和薄弱環(huán)節(jié)，違背科研誠信要求的行為時有發(fā)生。為全面貫徹黨的十九大精神，培育和踐行社會主義核心價值觀，弘揚科學精神，倡導創(chuàng)新文化，加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，現(xiàn)就進一步加強科研誠信建設(shè)、營造誠實守信的良好科研環(huán)境提出以下意見。

一、總體要求

（一）指導思想。全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，落實黨中央、國務院關(guān)于社會信用體系建設(shè)的總體要求，以優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境為目標，以推進科研誠信建設(shè)制度化為重點，以健全完善科研誠信工作機制為保障，堅持預防與懲治并舉，堅持自律與監(jiān)督并重，堅持無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，嚴肅查處違背科研誠信要求的行為，著力打造共建共享共治的科研誠信建設(shè)新格局，營造誠實守信、追求真理、崇尚創(chuàng)新、鼓勵探索、勇攀高峰的良好氛圍，為建設(shè)世界科技強國奠定堅實的社會文化基礎(chǔ)。

（二）基本原則

——明確責任，協(xié)調(diào)有序。加強頂層設(shè)計、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，明確科研誠信建設(shè)各主體職責，加強部門溝通、協(xié)同、聯(lián)動，形成全社會推進科研誠信建設(shè)合力。

——系統(tǒng)推進，重點突破。構(gòu)建符合科研規(guī)律、適應建設(shè)世界科技強國要求的科研誠信體系。堅持問題導向，重點在實踐養(yǎng)成、調(diào)查處理等方面實現(xiàn)突破，在提高誠信意識、優(yōu)化科研環(huán)境等方面取得實效。

——激勵創(chuàng)新，寬容失敗。充分尊重科學研究靈感瞬間性、方式多樣性、路徑不確定性的特點，重視科研試錯探索的價值，建立鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的容錯糾錯機制，形成敢為人先、勇于探索的科研氛圍。

——堅守底線，終身追責。綜合采取教育引導、合同約定、社會監(jiān)督等多種方式，營造堅守底線、嚴格自律的制度環(huán)境和社會氛圍，讓守信者一路綠燈，失信者處處受限。堅持零容忍，強化責任追究，對嚴重違背科研誠信要求的行為依法依規(guī)終身追責。

（三）主要目標。在各方共同努力下，科學規(guī)范、激勵有效、懲處有力的科研誠信制度規(guī)則健全完備，職責清晰、協(xié)調(diào)有序、監(jiān)管到位的科研誠信工作機制有效運行，覆蓋全面、共享聯(lián)動、動態(tài)管理的科研誠信信息系統(tǒng)建立完善，廣大科研人員的誠信意識顯著增強，弘揚科學精神、恪守誠信規(guī)范成為科技界的共同理念和自覺行動，全社會的誠信基礎(chǔ)和創(chuàng)新生態(tài)持續(xù)鞏固發(fā)展，為建設(shè)創(chuàng)新型國家和世界科技強國奠定堅實基礎(chǔ)，為把我國建成富強民主文明和諧美麗的社會主義現(xiàn)代化強國提供重要支撐。

二、完善科研誠信管理工作機制和責任體系

（四）建立健全職責明確、高效協(xié)同的科研誠信管理體系?？萍疾俊⒅袊缈圃悍謩e負責自然科學領(lǐng)域和哲學社會科學領(lǐng)域科研誠信工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導。地方各級政府和相關(guān)行業(yè)主管部門要積極采取措施加強本地區(qū)本系統(tǒng)的科研誠信建設(shè)，充實工作力量，強化工作保障?？萍加媱澒芾聿块T要加強科技計劃的科研誠信管理，建立健全以誠信為基礎(chǔ)的科技計劃監(jiān)管機制，將科研誠信要求融入科技計劃管理全過程。教育、衛(wèi)生健康、新聞出版等部門要明確要求教育、醫(yī)療、學術(shù)期刊出版等單位完善內(nèi)控制度，加強科研誠信建設(shè)。中國科學院、中國工程院、中國科協(xié)要強化對院士的科研誠信要求和監(jiān)督管理，加強院士推薦（提名）的誠信審核。

（五）從事科研活動及參與科技管理服務的各類機構(gòu)要切實履行科研誠信建設(shè)的主體責任。從事科研活動的各類企業(yè)、事業(yè)單位、社會組織等是科研誠信建設(shè)第一責任主體，要對加強科研誠信建設(shè)作出具體安排，將科研誠信工作納入常態(tài)化管理。通過單位章程、員工行為規(guī)范、崗位說明書等內(nèi)部規(guī)章制度及聘用合同，對本單位員工遵守科研誠信要求及責任追究作出明確規(guī)定或約定。

科研機構(gòu)、高等學校要通過單位章程或制定學術(shù)委員會章程，對學術(shù)委員會科研誠信工作任務、職責權(quán)限作出明確規(guī)定，并在工作經(jīng)費、辦事機構(gòu)、專職人員等方面提供必要保障。學術(shù)委員會要認真履行科研誠信建設(shè)職責，切實發(fā)揮審議、評定、受理、調(diào)查、監(jiān)督、咨詢等作用，對違背科研誠信要求的行為，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起。學術(shù)委員會要組織開展或委托基層學術(shù)組織、第三方機構(gòu)對本單位科研人員的重要學術(shù)論文等科研成果進行全覆蓋核查，核查工作應以3－5年為周期持續(xù)開展。

科技計劃（專項、基金等）項目管理專業(yè)機構(gòu)要嚴格按照科研誠信要求，加強立項評審、項目管理、驗收評估等科技計劃全過程和項目承擔單位、評審專家等科技計劃各類主體的科研誠信管理，對違背科研誠信要求的行為要嚴肅查處。

從事科技評估、科技咨詢、科技成果轉(zhuǎn)化、科技企業(yè)孵化和科研經(jīng)費審計等的科技中介服務機構(gòu)要嚴格遵守行業(yè)規(guī)范，強化誠信管理，自覺接受監(jiān)督。

（六）學會、協(xié)會、研究會等社會團體要發(fā)揮自律自凈功能。學會、協(xié)會、研究會等社會團體要主動發(fā)揮作用，在各自領(lǐng)域積極開展科研活動行為規(guī)范制定、誠信教育引導、誠信案件調(diào)查認定、科研誠信理論研究等工作，實現(xiàn)自我規(guī)范、自我管理、自我凈化。

（七）從事科研活動和參與科技管理服務的各類人員要堅守底線、嚴格自律。科研人員要恪守科學道德準則，遵守科研活動規(guī)范，踐行科研誠信要求，不得抄襲、剽竊他人科研成果或者偽造、篡改研究數(shù)據(jù)、研究結(jié)論；不得購買、代寫、代投論文，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見；不得違反論文署名規(guī)范，擅自標注或虛假標注獲得科技計劃（專項、基金等）等資助；不得弄虛作假，騙取科技計劃（專項、基金等）項目、科研經(jīng)費以及獎勵、榮譽等；不得有其他違背科研誠信要求的行為。

項目（課題）負責人、研究生導師等要充分發(fā)揮言傳身教作用，加強對項目（課題）成員、學生的科研誠信管理，對重要論文等科研成果的署名、研究數(shù)據(jù)真實性、實驗可重復性等進行誠信審核和學術(shù)把關(guān)。院士等杰出高級專家要在科研誠信建設(shè)中發(fā)揮示范帶動作用，做遵守科研道德的模范和表率。

評審專家、咨詢專家、評估人員、經(jīng)費審計人員等要忠于職守，嚴格遵守科研誠信要求和職業(yè)道德，按照有關(guān)規(guī)定、程序和辦法，實事求是，獨立、客觀、公正開展工作，為科技管理決策提供負責任、高質(zhì)量的咨詢評審意見?？萍脊芾砣藛T要正確履行管理、指導、監(jiān)督職責，全面落實科研誠信要求。

三、加強科研活動全流程誠信管理

（八）加強科技計劃全過程的科研誠信管理。科技計劃管理部門要修改完善各級各類科技計劃項目管理制度，將科研誠信建設(shè)要求落實到項目指南、立項評審、過程管理、結(jié)題驗收和監(jiān)督評估等科技計劃管理全過程。要在各類科研合同（任務書、協(xié)議等）中約定科研誠信義務和違約責任追究條款，加強科研誠信合同管理。完善科技計劃監(jiān)督檢查機制，加強對相關(guān)責任主體科研誠信履責情況的經(jīng)常性檢查。

（九）全面實施科研誠信承諾制。相關(guān)行業(yè)主管部門、項目管理專業(yè)機構(gòu)等要在科技計劃項目、創(chuàng)新基地、院士增選、科技獎勵、重大人才工程等工作中實施科研誠信承諾制度，要求從事推薦（提名）、申報、評審、評估等工作的相關(guān)人員簽署科研誠信承諾書，明確承諾事項和違背承諾的處理要求。

（十）強化科研誠信審核?？萍加媱澒芾聿块T、項目管理專業(yè)機構(gòu)要對科技計劃項目申請人開展科研誠信審核，將具備良好的科研誠信狀況作為參與各類科技計劃的必備條件。對嚴重違背科研誠信要求的責任者，實行“一票否決”。相關(guān)行業(yè)主管部門要將科研誠信審核作為院士增選、科技獎勵、職稱評定、學位授予等工作的必經(jīng)程序。

（十一）建立健全學術(shù)論文等科研成果管理制度。科技計劃管理部門、項目管理專業(yè)機構(gòu)要加強對科技計劃成果質(zhì)量、效益、影響的評估。從事科學研究活動的企業(yè)、事業(yè)單位、社會組織等應加強科研成果管理，建立學術(shù)論文發(fā)表誠信承諾制度、科研過程可追溯制度、科研成果檢查和報告制度等成果管理制度。學術(shù)論文等科研成果存在違背科研誠信要求情形的，應對相應責任人嚴肅處理并要求其采取撤回論文等措施，消除不良影響。

（十二）著力深化科研評價制度改革。推進項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革，建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻、績效為導向的分類評價制度，將科研誠信狀況作為各類評價的重要指標，提倡嚴謹治學，反對急功近利。堅持分類評價，突出品德、能力、業(yè)績導向，注重標志性成果質(zhì)量、貢獻、影響，推行代表作評價制度，不把論文、專利、榮譽性頭銜、承擔項目、獲獎等情況作為限制性條件，防止簡單量化、重數(shù)量輕質(zhì)量、“一刀切”等傾向。尊重科學研究規(guī)律，合理設(shè)定評價周期，建立重大科學研究長周期考核機制。開展臨床醫(yī)學研究人員評價改革試點，建立設(shè)置合理、評價科學、管理規(guī)范、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、服務全面的臨床醫(yī)學研究人員考核評價體系。

四、進一步推進科研誠信制度化建設(shè)

（十三）完善科研誠信管理制度?？萍疾?、中國社科院要會同相關(guān)單位加強科研誠信制度建設(shè)，完善教育宣傳、誠信案件調(diào)查處理、信息采集、分類評價等管理制度。從事科學研究的企業(yè)、事業(yè)單位、社會組織等應建立健全本單位教育預防、科研活動記錄、科研檔案保存等各項制度，明晰責任主體，完善內(nèi)部監(jiān)督約束機制。

（十四）完善違背科研誠信要求行為的調(diào)查處理規(guī)則。科技部、中國社科院要會同教育部、國家衛(wèi)生健康委、中國科學院、中國科協(xié)等部門和單位依法依規(guī)研究制定統(tǒng)一的調(diào)查處理規(guī)則，對舉報受理、調(diào)查程序、職責分工、處理尺度、申訴、實名舉報人及被舉報人保護等作出明確規(guī)定。從事科學研究的企業(yè)、事業(yè)單位、社會組織等應制定本單位的調(diào)查處理辦法，明確調(diào)查程序、處理規(guī)則、處理措施等具體要求。

（十五）建立健全學術(shù)期刊管理和預警制度。新聞出版等部門要完善期刊管理制度，采取有效措施，加強高水平學術(shù)期刊建設(shè)，強化學術(shù)水平和社會效益優(yōu)先要求，提升我國學術(shù)期刊影響力，提高學術(shù)期刊國際話語權(quán)。學術(shù)期刊應充分發(fā)揮在科研誠信建設(shè)中的作用，切實提高審稿質(zhì)量，加強對學術(shù)論文的審核把關(guān)。

科技部要建立學術(shù)期刊預警機制，支持相關(guān)機構(gòu)發(fā)布國內(nèi)和國際學術(shù)期刊預警名單，并實行動態(tài)跟蹤、及時調(diào)整。將罔顧學術(shù)質(zhì)量、管理混亂、商業(yè)利益至上，造成惡劣影響的學術(shù)期刊，列入黑名單。論文作者所在單位應加強對本單位科研人員發(fā)表論文的管理，對在列入預警名單的學術(shù)期刊上發(fā)表論文的科研人員，要及時警示提醒；對在列入黑名單的學術(shù)期刊上發(fā)表的論文，在各類評審評價中不予認可，不得報銷論文發(fā)表的相關(guān)費用。

五、切實加強科研誠信的教育和宣傳

（十六）加強科研誠信教育。從事科學研究的企業(yè)、事業(yè)單位、社會組織應將科研誠信工作納入日常管理，加強對科研人員、教師、青年學生等的科研誠信教育，在入學入職、職稱晉升、參與科技計劃項目等重要節(jié)點必須開展科研誠信教育。對在科研誠信方面存在傾向性、苗頭性問題的人員，所在單位應當及時開展科研誠信誡勉談話，加強教育。

科技計劃管理部門、項目管理專業(yè)機構(gòu)以及項目承擔單位，應當結(jié)合科技計劃組織實施的特點，對承擔或參與科技計劃項目的科研人員有效開展科研誠信教育。

（十七）充分發(fā)揮學會、協(xié)會、研究會等社會團體的教育培訓作用。學會、協(xié)會、研究會等社會團體要主動加強科研誠信教育培訓工作，幫助科研人員熟悉和掌握科研誠信具體要求，引導科研人員自覺抵制弄虛作假、欺詐剽竊等行為，開展負責任的科學研究。

（十八）加強科研誠信宣傳。創(chuàng)新手段，拓寬渠道，充分利用廣播電視、報刊雜志等傳統(tǒng)媒體及微博、微信、手機客戶端等新媒體，加強科研誠信宣傳教育。大力宣傳科研誠信典范榜樣，發(fā)揮典型人物示范作用。及時曝光違背科研誠信要求的典型案例，開展警示教育。

六、嚴肅查處嚴重違背科研誠信要求的行為

（十九）切實履行調(diào)查處理責任。自然科學論文造假監(jiān)管由科技部負責，哲學社會科學論文造假監(jiān)管由中國社科院負責。科技部、中國社科院要明確相關(guān)機構(gòu)負責科研誠信工作，做好受理舉報、核查事實、日常監(jiān)管等工作，建立跨部門聯(lián)合調(diào)查機制，組織開展對科研誠信重大案件聯(lián)合調(diào)查。違背科研誠信要求行為人所在單位是調(diào)查處理第一責任主體，應當明確本單位科研誠信機構(gòu)和監(jiān)察審計機構(gòu)等調(diào)查處理職責分工，積極主動、公正公平開展調(diào)查處理。相關(guān)行業(yè)主管部門應按照職責權(quán)限和隸屬關(guān)系，加強指導和及時督促，堅持學術(shù)、行政兩條線，注重發(fā)揮學會、協(xié)會、研究會等社會團體作用。對從事學術(shù)論文買賣、代寫代投以及偽造、虛構(gòu)、篡改研究數(shù)據(jù)等違法違規(guī)活動的中介服務機構(gòu)，市場監(jiān)督管理、公安等部門應主動開展調(diào)查，嚴肅懲處。保障相關(guān)責任主體申訴權(quán)等合法權(quán)利，事實認定和處理決定應履行對當事人的告知義務，依法依規(guī)及時公布處理結(jié)果?？蒲腥藛T應當積極配合調(diào)查，及時提供完整有效的科學研究記錄，對拒不配合調(diào)查、隱匿銷毀研究記錄的，要從重處理。對捏造事實、誣告陷害的，要依據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴肅處理；對舉報不實、給被舉報單位和個人造成嚴重影響的，要及時澄清、消除影響。

（二十）嚴厲打擊嚴重違背科研誠信要求的行為。堅持零容忍，保持對嚴重違背科研誠信要求行為嚴厲打擊的高壓態(tài)勢，嚴肅責任追究。建立終身追究制度，依法依規(guī)對嚴重違背科研誠信要求行為實行終身追究，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，隨時調(diào)查處理。積極開展對嚴重違背科研誠信要求行為的刑事規(guī)制理論研究，推動立法、司法部門適時出臺相應刑事制裁措施。

相關(guān)行業(yè)主管部門或嚴重違背科研誠信要求責任人所在單位要區(qū)分不同情況，對責任人給予科研誠信誡勉談話；取消項目立項資格，撤銷已獲資助項目或終止項目合同，追回科研項目經(jīng)費；撤銷獲得的獎勵、榮譽稱號，追回獎金；依法開除學籍，撤銷學位、教師資格，收回醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書等；一定期限直至終身取消晉升職務職稱、申報科技計劃項目、擔任評審評估專家、被提名為院士候選人等資格；依法依規(guī)解除勞動合同、聘用合同；終身禁止在政府舉辦的學校、醫(yī)院、科研機構(gòu)等從事教學、科研工作等處罰，以及記入科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫或列入觀察名單等其他處理。嚴重違背科研誠信要求責任人屬于公職人員的，依法依規(guī)給予處分；屬于黨員的，依紀依規(guī)給予黨紀處分。涉嫌存在詐騙、貪污科研經(jīng)費等違法犯罪行為的，依法移交監(jiān)察、司法機關(guān)處理。

對包庇、縱容甚至騙取各類財政資助項目或獎勵的單位，有關(guān)主管部門要給予約談主要負責人、停撥或核減經(jīng)費、記入科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫、移送司法機關(guān)等處理。

（二十一）開展聯(lián)合懲戒。加強科研誠信信息跨部門跨區(qū)域共享共用，依法依規(guī)對嚴重違背科研誠信要求責任人采取聯(lián)合懲戒措施。推動各級各類科技計劃統(tǒng)一處理規(guī)則，對相關(guān)處理結(jié)果互認。將科研誠信狀況與學籍管理、學歷學位授予、科研項目立項、專業(yè)技術(shù)職務評聘、崗位聘用、評選表彰、院士增選、人才基地評審等掛鉤。推動在行政許可、公共采購、評先創(chuàng)優(yōu)、金融支持、資質(zhì)等級評定、納稅信用評價等工作中將科研誠信狀況作為重要參考。

七、加快推進科研誠信信息化建設(shè)

（二十二）建立完善科研誠信信息系統(tǒng)?？萍疾繒袊缈圃航⑼晟聘采w全國的自然科學和哲學社會科學科研誠信信息系統(tǒng)，對科研人員、相關(guān)機構(gòu)、組織等的科研誠信狀況進行記錄。研究擬訂科學合理、適用不同類型科研活動和對象特點的科研誠信評價指標、方法模型，明確評價方式、周期、程序等內(nèi)容。重點對參與科技計劃（項目）組織管理或?qū)嵤?、科技統(tǒng)計等科技活動的項目承擔人員、咨詢評審專家，以及項目管理專業(yè)機構(gòu)、項目承擔單位、中介服務機構(gòu)等相關(guān)責任主體開展誠信評價。

（二十三）規(guī)范科研誠信信息管理。建立健全科研誠信信息采集、記錄、評價、應用等管理制度，明確實施主體、程序、要求。根據(jù)不同責任主體的特點，制定面向不同類型科技活動的科研誠信信息目錄，明確信息類別和管理流程，規(guī)范信息采集的范圍、內(nèi)容、方式和信息應用等。

（二十四）加強科研誠信信息共享應用。逐步推動科研誠信信息系統(tǒng)與全國信用信息共享平臺、地方科研誠信信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，分階段分權(quán)限實現(xiàn)信息共享，為實現(xiàn)跨部門跨地區(qū)聯(lián)合懲戒提供支撐。

八、保障措施

（二十五）加強黨對科研誠信建設(shè)工作的領(lǐng)導。各級黨委（黨組）要高度重視科研誠信建設(shè)，切實加強領(lǐng)導，明確任務，細化分工，扎實推進。有關(guān)部門、地方應整合現(xiàn)有科研保障措施，建立科研誠信建設(shè)目標責任制，明確任務分工，細化目標責任，明確完成時間?？萍疾恳⒖蒲姓\信建設(shè)情況督查和通報制度，對工作取得明顯成效的地方、部門和機構(gòu)進行表彰；對措施不得力、工作不落實的，予以通報批評，督促整改。

（二十六）發(fā)揮社會監(jiān)督和輿論引導作用。充分發(fā)揮社會公眾、新聞媒體等對科研誠信建設(shè)的監(jiān)督作用。暢通舉報渠道，鼓勵對違背科研誠信要求的行為進行負責任實名舉報。新聞媒體要加強對科研誠信正面引導。對社會輿論廣泛關(guān)注的科研誠信事件，當事人所在單位和行業(yè)主管部門要及時采取措施調(diào)查處理，及時公布調(diào)查處理結(jié)果。

（二十七）加強監(jiān)測評估。開展科研誠信建設(shè)情況動態(tài)監(jiān)測和第三方評估，監(jiān)測和評估結(jié)果作為改進完善相關(guān)工作的重要基礎(chǔ)以及科研事業(yè)單位績效評價、企業(yè)享受政府資助等的重要依據(jù)。對重大科研誠信事件及時開展跟蹤監(jiān)測和分析。定期發(fā)布中國科研誠信狀況報告。

（二十八）積極開展國際交流合作。積極開展與相關(guān)國家、國際組織等的交流合作，加強對科技發(fā)展帶來的科研誠信建設(shè)新情況新問題研究，共同完善國際科研規(guī)范，有效應對跨國跨地區(qū)科研誠信案件。